2016年8月24日

根据《关于印发湖北省贫困人口精准识别专题审计整改工作方案的通知》(鄂扶组发〔2016〕13号)、《省扶贫攻坚领导小组关于加强扶贫开发建档立卡数据管理的意见》(鄂扶〔2016〕11号)文件要求，结合本县实际，报经指挥部领导同意，现制定如下整改工作方案。

一、整改任务

(一)审计反馈问题

1、已脱贫对象中涉及拥有机动车辆的有32户143人；涉及拥有商品房的5户17人。

2、预脱贫对象中涉及财政供养人员的有6户19人；涉及村干部村干部及其家属的8户22人；涉及拥有商品房的有59户229人；涉及拥有小汽车的有159户64人。

3、未脱贫对象中涉及财政供养人员的有32户100人；涉及村干部村干部及其家属的有66户261人；涉及拥有商品房的有166户604人；涉及拥有小汽车的有529户2070人。

4、易地扶贫搬迁对象中涉及596户人，其中疑似拆户的有23户93人。

5、全县年度脱贫与预脱贫任务短少的问题。

(二)系统检测问题

1、脱贫户人均收入低于国家贫困标准3户；2、收入超过国贫标准，但主要致贫原因不是因病或因学1568户；3、贫困户家庭无在校生，但主要致贫原因是因学869户；4、五保贫困户转移性收入为0的有1户；5、既是帮扶责任人，又是贫困户的有30户；6、丧失劳动力，但健康状态仍是健康的218户；7、健康状况为残疾，没有残疾证号的965户。

(三)信访及其它问题

1、程序不到位群众知晓率低；2、仍存在较贫困的未纳入现象；3、严重存在拆户、并户、漏人、漏信息、错信息等问题；4、2014年初始档案及重点贫困村纸档丢失；5、按贫困村出列时间，其贫困人口脱贫计划安排不合理；6、分年度采集扶贫对象扶持信息；7、已脱贫对象仍住危房的问题，已脱贫、预脱贫对象为易地搬迁对象而没纳入2016年搬迁计划尚未动工启建的问题。

二、整改目标

整改问题，优化数据；固定规模，锁定对象；详实信息，服务工作；夯实责任，接受监督；完善系统，保障运行。

三、整改原则

——消除硬伤。对存在硬伤的扶贫对象作资格复核，对核实应剔除的硬伤对象，其在贫困身份存续期间享受的专项帮扶贫困户的资金，应全额追回。

——动态调整。对2016年因干旱、洪涝灾害或突发变故导致返贫和致贫情况，应严格程序认定，动态调整入库。

——稳定规模。保持建档立卡总规模数和年度脱贫规模数稳定，以县精准扶贫指挥部规划文件为准，严禁数据骤变，坚持进出相宜的原则，整改后的规模数与省市县确认下达的规模数相衔接，确保贫困人口总规模的连续性和严肃性。

——核准信息。认真核准贫困人口信息，尤其是整改后确保全国扶贫开发信息系统、贫困户精准扶贫档案与贫困户实际生产生活情况相一致。

——程序规范。严格操作流程，“怎么进、就怎么出”，全程公开、透明，接受群众监督，各级要有相关记录和档案资料，确保识别、退出结果真实有效。

——群众公认。坚持群众路线，尊重群众意愿，必须召开村民代表大会进行民主评议，必须执行公示公告制，识别结果经得起群众的检验。

四、整改步骤

(一)制订方案(<?xml:namespace prefix = "st1" ns = "urn:schemas-microsoft-com:office:smarttags" />8月25日前)。针对审计发现问题，制定整改工作方案，明确整改目标和要求。

(二)组织培训(8月29日前)。深化认识，解读方案，统一标准，讲授方法，严明纪律。

(三)拟制清单(8月30—31日)。结合审计的反馈情况，逐村逐乡核准“六个对象”存在的问题清单，即一是审计整改进出对象；二是拆户并户对象；三是2014年已脱贫对象；四是2015年已脱贫对象；五是2016年预脱贫对象；六是2016年留存未脱贫对象(含2016年预脱贫对象)。县级负责审计反馈问题清单，乡村负责拟制其他问题的清单。

(四)纸表采集(9月1—7日)。纸表信息采集是系统录入的不可或缺的关键，更是省级督查的重点，严禁未经纸表采集和核准就直接操作系统更新。

1、对库内存疑硬伤贫困人口(含已脱贫贫困人口)进行全面摸排，符合贫困人口条件和脱贫标准且需保留的硬伤对象，要逐户履行“评议、签字、公示、批复”程序，原则上作为2014脱贫对象处理，完善附件(附件5．郧西县建档立卡贫困户信息审计整改花名册，附件6．审计存疑硬伤保留对象审批表)。

2、对存疑硬伤贫困人口不符合条件的坚决剔除。剔除硬伤对象后产生的贫困人口空额，按照以乡镇为单位进行规模控制和贫困人口识别程序将因灾致贫、因灾返贫及其他当时漏录的贫困人口予以补录，完善附件(附件7．郧西县建档立卡剔除硬伤(拆户并户)增补对象申报表，附件8．贫困户(人)信息登记表)。

3、因保持规模或处理村级拆户、并户问题，导致贫困户或部分人口发生变化的，要坚持“规模控制、保持标准、遵循程序、整户纳入”的原则，进行增补或退出，对新识别的贫困人口应同步安排结对帮扶责任人，科学制定帮扶计划，完善附件(附件7．郧西县建档立卡剔除硬伤(拆户并户)增补对象申报表，附件8．贫困户(人)信息登记表，附件9．郧西县建档立卡拆户并户删除对象花名册)。

(五)锁定对象(9月8日)。以整户为单位的新增对象，报经县级核实，确保没有“硬伤”后，进行对象锁定，作为系统录入依据。

1、锁定2014、2015年已脱贫和2016年留存未脱贫对象。保持县确认下达的规模数稳定，明确到户到人，且标注系统。并对进贫、脱贫程序开展复查，确保民主透明、记录完整、有据可查。脱贫对象要按照省定脱贫标准，收入水平稳定超过同期国家扶贫标准(贫困人口真正脱贫，至少要具备三个条件，一是享受过扶贫政策，得到过扶持；二是观念得到转变，自我发展能力提高；三是有稳定的收入来源和增收渠道)，确保纸质档案与系统数据一致，脱贫与未脱贫之和与贫困人口总规模一致。以乡镇为单位分年分类固化成册，审签的纸档和EXCEL档报县,作为核查依据。

2、锁定2016年度预脱贫对象。以年度减贫任务为基本依据，在留存未脱贫人口中实事求是逐户筛选，结合民主评议，对发展状况较好、有望通过精准帮扶在年底达到脱贫验收标准的对象作为2016年度预脱贫对象(原则上2017年出列的贫困村不能在2018年还有脱贫困人口规划；2018年出列的贫困村不能在2019年还有脱贫困人口规划)。以乡镇为单位分年分类固化成册，将乡镇审签的纸档和EXCEL档报县,作为核查依据。

3、锁定审计整改进出对象。要准确把握，并分类将实际进出情况归档待查，务必完整、准确、真实反映系统内人员进出情况，并将审签的纸档和EXCEL档报县汇总后，统一上报省扶贫办备查。

4、锁定拆户并户进出对象。依照“规模控制、整户纳入”原则，锁定拆户并户进出对象，作为系统信息整改依据。

5、锁定并填录2014、2015、2016年度帮扶措施及受益贫困户信息情况(包括项目类别、项目名称、总投资和构成等，完成附件，即附件10．郧西县建档立卡农户脱贫、预脱贫信息登记表)。

6、锁定“五个一批”对象。要严格按照目前已出台的“五个一批”有关界定，分年度锁定“五个一批”对象数据。“扶贫搬迁一批”重点消除已脱贫对象和预脱贫对象仍住危房的现象，属2014、2015两年已脱贫对象要落实搬迁启建工作，属2016年预脱贫对象而搬迁计划却在2017、2018年的要进行调整。

(六)系统录入(9月8日—9月19日)。各乡镇于9月8日向县报送《审计整改精准锁定承诺书》；9月9日县收集汇总后形成县级《审计整改精准锁定承诺书》，申请开通国办系统；9月10-20日采取集中办公的形式完成系统数据更新录入工作，系统数据更新包括2015、2016二年度模块。9月20日国办闭网，以县为单位进行固化数据、刻录光盘，报省、市备查、乡镇备用。

(七)完善制度(9月20—9月30日)。根据审计报告有针对性地排查制度设计不科学、体系不健全、执行不彻底的问题，对制度作进一步修订完善。清理库内贫困人口识别档案，对照建档立卡工作相关要求，形成贫困人口识别档案缺失资料清单，并进行查缺补漏。建立数据质量责任体系和问题数据责任追究机制，严禁弄虚作假和擅自修改档案资料，严禁泄露贫困户个人信息。

五、工作要求

(一)加强组织领导。在县精准扶贫指挥部统一安排部署下，进行深入推进精准识别专题审计问题整改工作。各乡镇党委、政府要切实承担起主体责任，统筹各方面力量，严要求抓好审计问题整改，确保审计问题逐项整改到位。

(二)开展检查督办。省扶贫办将视各地的存疑人口规模、问题严重程度和工作推进进度，适时开展实地督查，查看整改进展情况，指导各地严格按要求在规定时限内完成整改。县精准扶贫指挥部也将专题督办检查，各地整改落实情况纳入扶贫领域侵害群众利益不正之风和腐败问题专项治理工作重要内容，整改结果将作为扶贫开发年度成效考核。

(三)严肃执纪问责。坚持挺纪在前，对审计发现的问题不推脱、不回避、不拖延，无条件迅速落实整改。各地应严格执行贫困人口识别、退出的规定标准和程序，坚决把牢数据质量关。要按照精准扶贫问责机制对整改不力的情况进行追责。对因工作不负责、怕麻烦、该进不进、有政策不用、“数字脱贫”、“被脱贫”等行为而造成信访、群访事件的，坚决追责；对组织弱化、推卸责任、敷衍塞责等行为，给予相关单位和责任人通报批评处理；对暗箱操作、优亲厚友、弄虚作假等违规行为，视情节轻重，给予相关责任人党纪、政纪处分；对违法违纪问题持零容忍态度，建立并执行数据管理纪律约束长效机制。

附件：1、郧西县减贫脱贫人口及贫困村出列数据汇总表

2、湖北省贫困人口识别负面清单

3、湖北省失准贫困人口处理办法

4、审计整改精准锁定承诺书

5、郧西县建档立卡贫困户信息审计整改花名册(样表)

6、审计存疑硬伤保留对象审批表

7、郧西县建档立卡剔除硬伤(拆户并户)增补农户信息申报表

8、贫困户(人)信息登记表

9、郧西县建档立卡拆户并户剔除对象花名册

10、郧西县建档立卡农户脱贫、预脱贫信息登记表

11、郧西县建档立卡贫困户错误信息更正申报表

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郧西县精准扶贫指挥部办公室              2016年8月24日印发